САМОРЕГУЛИРУЕМАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ профессиональных участников рынка ценных бумаг - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, которое действует на основе Закона "О рынке ценных бумаг" и функционирует на принципах некоммерческой организации. С. О. учреждается для: 1) обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг; 2) соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг; 3) защиты интересов владельцев ценных бумаг, других членов С. О.; 4) установления обеспечивающих эффективную деятельность правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами. С. О. имеет право: 1) получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов; 2) разрабатывать правила и стандарты, осуществлять контроль за их соблюдением; 3) разрабатывать учебные программы и планы в соответствии с квалификационными требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществлять подготовку должностных лиц и персонала С. О., определять квалификацию должностных лиц, выдавать им кв
алификационные аттестаты. С. О., учрежденная не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, действует на основании разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Требования к С. О.: 1) профессиональная квалификация персонала; 2) правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности; 3) правила, которые ограничивают манипулирование ценами; 4) наличие документации, ведение учета и отчетности; 5) минимальная величина собственных средств; 6) правила вступления, выхода, исключения из организации профессионального участника рынка ценных бумаг; 7) распределение издержек, выплат, сборов среди членов С. О.; 8) защита прав клиентов, рассмотрение претензий и жалоб клиентов - членов С. О.; 9) санкции и иные меры в отношении членов, должностных лиц, персонала С. О.; 10) контроль за исполнением санкций и мер, их учет; 11) обеспечение открытости информации для проверок. Для С. О. устанавливаются следующие правила: 1) заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами; 2) проведения операций (клиринговых и (или) расчетных операций); 3) оформления и учета документов; 4) разрешения споров между членами С. О.; 5) процедуры предоставления информации; 6) оказания услуг лицам, которые не являются членами С. О.
| 